【广州公司律师】

将股权冻结通知书送达工商登记机关，是否发生冻结的效力？

  案情概览

JM公司与LX公司发生合同纠纷，JM依据A市某公证处出具的公证债权文书，向A法院申请强制执行。法院受理后，依法对LX公司持有的JS银行股权进行冻结，并向JS银行出具冻结通知书。

案外人JT公司提出异议，其认为自己已经在2017年就向B法院提出申请，要求冻结LX公司持有的JS银行股权，法院也已经将股权冻结协助执行书送达JS银行所在地的工商局。因此，案外人JT公司主张B法在工商机关对涉案股权的冻结为首封冻结，并请求由B法院主持对涉案股权的拍卖工作。

  法院裁判

法院认为，本案中的争议焦点为将股东冻结通知书送达工商登记机关的，是否发生股权冻结的效力。

根据《公司登记管理条例》规定，公司登记事项中并不包括公司股权，工商登记机关也无关对公司股权进行冻结。本案中B法院仅向JS所在地的工商管理机关送达协助执行通知书，并未产生冻结LX公司持有的JS银行股权的效力。根据《人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》，冻结被执行人股权的，法院应当通知有关企业不得股权转让手续。因此，只有向被执行人所持有股权的公司送达执行通知书的，才能起到冻结股权的法律效果。

法院综合全案证据，认为，本案中案外人JT公司主张B法院在工商机关对涉案股权的冻结是首封冻结，缺乏相应的法律依据，不予支持。

   律师评析

本案中需要注意的是，公司就特定事项办理工商登记，即是维护交易市场稳定、保护善意第三人，通过公示公司状况而产生公信力，提高交易效率。但是工商登记更多情况下是一种权利证明凭证，其可以对权属状况进行公示，但是不能设定权利。因此，法院向工商机关送达协助执行决定书而非执行决定书，正是基于工商机关的职责权限，要求工商机关对法院冻结公司股权的行为予以协助、支持，防止第三人恶意取得股权，给债权人造成损失。同时根据《执行规定》，明确了法院在冻结公司股权时，应当将执行通知送达相关公司、企业，通知其不得转让股权，从而发生冻结股权的效力。

相关法律法规

      《人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》

        53．对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权，人民法院可以采取冻结措施。

　　冻结投资权益或股权的，应当通知有关企业不得办理被冻结投资权益或股权的转移手续，不得向被执行人支付股息或红利。被冻结的投资权益或股权，被执行人不得自行转让。